FreeDoom
New member
Önde gelen yatırım fonu şirketi Vanguard, şirketin aldatılan bazı emeklilik fonlarında yapılan değişikliklerin vergi etkileri konusunda perakende yatırımcıları bilgilendirip bilgilendirmediğine ilişkin menkul kıymetler düzenleyicisi tarafından yürütülen soruşturmayı çözüme kavuşturmak için 106 milyon dolar tazminat ödemeyi kabul etti.
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu, anlaşmayı Cuma günü Gary Gensler'in SEC başkanı olarak son günlerinde şirketlerle vardığı bir dizi diğer anlaşmayla birlikte duyurdu. Pazartesi günü resmen istifa edecek.
Vanguard anlaşması, New York, New Jersey ve Connecticut'ın yanı sıra diğer düzenleyiciler tarafından yürütülen çok eyaletli bir soruşturmanın parçasıydı.
Ortak soruşturma, Vanguard'ın bazı emeklilik fonlarının koşullarındaki değişiklikler konusunda bazı yatırımcıları bilgilendirmediğini ortaya çıkardı. Bu değişiklikler, fonları vergiye tabi hesaplarda tutan yüz binlerce bireysel yatırımcı için daha yüksek sermaye kazancı vergileriyle sonuçlandı. New York Başsavcılığı'na göre, yalnızca New York'ta Vanguard'ın değişiklikleri açıklamaması, 15.000'den fazla sakinin beklenenden daha yüksek sermaye kazancı ödemesine neden oldu.
Düzenleyicilerle anlaşmaya varan Vanguard, yanlış yaptığını ne kabul etti ne de reddetti ancak SEC tarafından azarlandı.
Düzenleyici, yanıltıcı ifadelerin Vanguard Investor Target Emeklilik Fonlarının 2020 ve 2021 izahnamelerinde yer aldığını söyledi. Şirket, kurumsal yatırımcıların paralarını başka bir yatırım fonuna taşımasına neden olan ve paralarını aktarmayan bireysel yatırımcıların “tarihsel olarak daha yüksek sermaye kazançları elde etmelerine” neden olan fon koşullarındaki bir değişiklik konusunda bireysel yatırımcıları bilgilendirmemekle suçlandı. .
106 milyon dolar, etkilenen yatırımcılara dağıtılacak bir fona aktarılacak. SEC, bu miktarın, Vanguard'ın ilgili toplu davada yatırımcılarla vardığı 40 milyon dolarlık anlaşmaya ek olduğunu söyledi.
Vanguard sözcüsü Netanel Spero, 50 milyondan fazla yatırımcısı olan şirketin “bu anlaşmaya varmaktan memnun olduğunu” söyledi.
SEC komisyon üyeleri Perşembe günü Vanguard ve diğer anlaşmaları onaylamak için toplandılar; bu, düzenleyicinin Bay Gensler'in başında olduğu son toplantıydı. Başkan seçilen Donald J. Trump göreve başladığında istifa edeceğini açıklamıştı.
Bay Trump, kurumun başına iş dünyası yanlısı muhafazakar ve eski SEC komiseri Paul Atkins'i atadı. Adaylığına ilişkin bir duruşma planlanmadı.
Bunlar SEC'in son iki gün içinde duyurduğu diğer üç anlaşma:
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu, anlaşmayı Cuma günü Gary Gensler'in SEC başkanı olarak son günlerinde şirketlerle vardığı bir dizi diğer anlaşmayla birlikte duyurdu. Pazartesi günü resmen istifa edecek.
Vanguard anlaşması, New York, New Jersey ve Connecticut'ın yanı sıra diğer düzenleyiciler tarafından yürütülen çok eyaletli bir soruşturmanın parçasıydı.
Ortak soruşturma, Vanguard'ın bazı emeklilik fonlarının koşullarındaki değişiklikler konusunda bazı yatırımcıları bilgilendirmediğini ortaya çıkardı. Bu değişiklikler, fonları vergiye tabi hesaplarda tutan yüz binlerce bireysel yatırımcı için daha yüksek sermaye kazancı vergileriyle sonuçlandı. New York Başsavcılığı'na göre, yalnızca New York'ta Vanguard'ın değişiklikleri açıklamaması, 15.000'den fazla sakinin beklenenden daha yüksek sermaye kazancı ödemesine neden oldu.
Düzenleyicilerle anlaşmaya varan Vanguard, yanlış yaptığını ne kabul etti ne de reddetti ancak SEC tarafından azarlandı.
Düzenleyici, yanıltıcı ifadelerin Vanguard Investor Target Emeklilik Fonlarının 2020 ve 2021 izahnamelerinde yer aldığını söyledi. Şirket, kurumsal yatırımcıların paralarını başka bir yatırım fonuna taşımasına neden olan ve paralarını aktarmayan bireysel yatırımcıların “tarihsel olarak daha yüksek sermaye kazançları elde etmelerine” neden olan fon koşullarındaki bir değişiklik konusunda bireysel yatırımcıları bilgilendirmemekle suçlandı. .
106 milyon dolar, etkilenen yatırımcılara dağıtılacak bir fona aktarılacak. SEC, bu miktarın, Vanguard'ın ilgili toplu davada yatırımcılarla vardığı 40 milyon dolarlık anlaşmaya ek olduğunu söyledi.
Vanguard sözcüsü Netanel Spero, 50 milyondan fazla yatırımcısı olan şirketin “bu anlaşmaya varmaktan memnun olduğunu” söyledi.
SEC komisyon üyeleri Perşembe günü Vanguard ve diğer anlaşmaları onaylamak için toplandılar; bu, düzenleyicinin Bay Gensler'in başında olduğu son toplantıydı. Başkan seçilen Donald J. Trump göreve başladığında istifa edeceğini açıklamıştı.
Bay Trump, kurumun başına iş dünyası yanlısı muhafazakar ve eski SEC komiseri Paul Atkins'i atadı. Adaylığına ilişkin bir duruşma planlanmadı.
Bunlar SEC'in son iki gün içinde duyurduğu diğer üç anlaşma:
Bir hedge fonu olan Two Sigma, şirketin yatırımını temel alan iki çözüm modeliyle ilgili sorunları çözmesinin dört yıl sürdüğü iddialarına ilişkin soruşturmayı sonuçlandırmak için 165 milyon dolar tazminat ödedi ve 90 milyon dolar para cezası ödemeyi kabul etti. kararlar. (Şirket daha önce geri ödeme kısmını ödemişti.) Sorunlar, yaklaşık 60 milyar dolarlık yatırımcı fonunu yöneten şirketteki çalışanlar tarafından tespit edildi.
Organik gıda dağıtan bir e-ticaret şirketi olan GrubMarket, SEC'in özel şirketin uzun vadeli gelirini baltaladığını tespit etmesi üzerine soruşturmayı sonuçlandırmak için 8 milyon dolar para cezası ödemeyi kabul etti (550 milyon ABD doları abartılmıştı). SEC, şirketin şişirilmiş satış rakamlarını da içeren özel bir arzla yatırımcılardan 80 milyon dolar topladığını söyledi.
Bir aracı kurum ve yatırım şirketi olan LPL Financial, şirketin kara para aklamayla mücadele programındaki sorunları çözmek için yeterince hızlı hareket etmediği yönündeki iddialara ilişkin soruşturmayı tamamlamak için SEC'e 18 milyon dolar ceza ödemeyi kabul etti. SEC, şirketin müşterinin kimliğini doğrulayamadığı durumlarda hesapları hızlı bir şekilde kapatmada başarısız olduğunu tespit etti.